道德與專業準則

顯示 102 筆

• Code of Ethics

  道德規範

  收合
  定義

  CFA協會要求會員與考生遵守的核心道德原則總綱，涵蓋誠信、客戶利益優先等。

  用法

  討論職業操守、入會義務或紀律案件時引用。

  英語會話例句

  As CFA candidates, we must abide by the Code of Ethics in every client interaction.

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  未學學習中已掌握
• Standards of Professional Conduct

  專業行為準則

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• Professionalism

  專業精神

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• Knowledge of the Law

  了解法律

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• Independence and Objectivity

  獨立與客觀

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• Misrepresentation

  不實陳述

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• Misconduct

  不當行為

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• Integrity of Capital Markets

  資本市場誠信

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• Material Nonpublic Information

  重大非公開資訊

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• Mosaic Theory

  拼圖理論

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• Market Manipulation

  市場操縱

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• Duties to Clients

  對客戶的職責

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• Loyalty, Prudence, and Care

  忠誠、審慎與關懷

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• Soft Dollar

  軟美元

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• Fair Dealing

  公平交易

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• Suitability

  適當性

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• Investment Policy Statement

  投資政策聲明書

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• Performance Presentation

  績效呈現

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• Preservation of Confidentiality

  保密義務

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• Duties to Employers

  對雇主的職責

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• Loyalty (to Employer)

  對雇主的忠誠

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• Additional Compensation Arrangements

  額外報酬安排

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• Responsibilities of Supervisors

  主管責任

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• Investment Analysis, Recommendations, and Actions

  投資分析、建議與行動

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• Diligence and Reasonable Basis

  勤勉與合理依據

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• Communication with Clients and Prospective Clients

  與客戶及準客戶溝通

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• Record Retention

  紀錄保存

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• Conflicts of Interest

  利益衝突

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• Disclosure of Conflicts

  利益衝突揭露

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• Priority of Transactions

  交易優先順序

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• Referral Fees

  介紹費

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• Responsibilities as a CFA Institute Member or Candidate

  會員或考生責任

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• Conduct as Participants in CFA Institute Programs

  參與CFA協會專案之行為

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• Reference to CFA Institute, the CFA Designation, and the CFA Program

  提及CFA協會、稱謂與課程

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• Fiduciary Duty

  受信義務

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• Custody

  保管

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• Proxy Voting

  委託書投票

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• Best Execution

  最佳執行

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• Front Running

  搶先交易

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• Insider Trading

  內線交易

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• Information Barrier / Fire Wall

  資訊牆

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• Watch List / Restricted List

  觀察名單／限制名單

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• GIPS

  全球投資績效標準

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• Composite

  投資組合綜合帳戶

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• Firm (GIPS definition)

  公司（GIPS定義）

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• Discretionary Portfolio

  全權委託投資組合

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• Verification (GIPS)

  查核（GIPS）

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• Plagiarism

  抄襲

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• Guarantee of Returns

  報酬保證

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• Partial Client List

  部分客戶名單

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• Whistleblowing

  揭弊

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• Moonlighting

  兼職

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• Independent Practice

  獨立執業

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• Client Priority

  客戶優先

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• Beneficial Ownership

  實質受益所有權

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• Blackout Period

  閉鎖期

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• Preclearance

  預先核准

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• Material Gift

  重大饋贈

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• Issuer-Paid Research

  發行人付費研究

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• Secondary Research

  二手研究

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• Quantitative Model Reliance

  依賴量化模型

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• Change in Investment Process

  投資流程變更

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• Risk Disclosure

  風險揭露

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• Flash Report

  即時快報

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• Oversubscribed Issue

  超额認購發行

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• Hot Issue

  熱門新股

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• Block Trade

  整批交易

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• Average Price Execution

  均價執行

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• Directed Brokerage

  指定經紀

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• Principal Trade

  自營對作交易

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• Agency Trade

  代理交易

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• Soft-Dollar Bundle

  軟美元套餐

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• Client Confidentiality Exception

  客戶保密例外

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• Suitability at Portfolio Level

  投資組合層級適當性

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• Total Return Mandate

  總報酬委託

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• Relative Return Mandate

  相對報酬委託

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• Absolute Return Mandate

  絕對報酬委託

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• Trust Beneficiaries

  信託受益人

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• Prudent Investor Rule

  審慎投資人規則

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• Loyalty to Caput vs Beneficiaries

  對委託人與受益人

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• CFA Charterholder

  CFA特許資格持有人

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• CFA Candidate

  CFA考生

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• Lapsed Charter

  失效特許資格

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• Disciplinary Review Committee

  紀律審查委員會

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• Professional Conduct Statement

  專業行為聲明

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• Sanction

  處分

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• Global Investment Performance Standards

  全球投資績效標準（全名）

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• Portability of Performance

  績效可攜性

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• Model / Simulated Results

  模型／模擬績效

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• Temporary Ineffectiveness of Compliance

  合規短暫失效

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• Adequate Compliance System

  妥適合規制度

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• Reasonable Care

  合理注意

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• Due Diligence

  盡職調查

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• Know Your Customer (KYC)

  認識你的客戶

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• Anti-Money Laundering (AML)

  防制洗錢

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• Custody Rule

  保管規則

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• Side-by-Side Management

  並行管理

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• Cross Trade

  交叉交易

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• Related-Party Transaction

  關係人交易

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• Marketing Brochure Review

  文宣審查

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• Social Media Conduct

  社群媒體行為

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• Outside Business Activity

  外部業務活動

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